华安增收保释金型纽带覆盖基金一级2012年度R

§1 要紧暗示和心甘情愿的
要紧暗示
基金饲养员董事会、董事会典当书信启示不存在虚伪记载。、给错误的劝告性发表宣言或象征放弃,心甘情愿的的真相、对精确和使完满性承当个别地和伴侣法律义务。年度公报已由,主席签发。
柴纳工商堆积常备的常备的有限公司,基金托管人,于 2013 年 3月20日 审察了本讨论切中要害财务目标、净值体现、来回分派命运、财务簿记员讨论、覆盖结成讨论等。,确保复鼓励甘情愿的无虚伪记载、给错误的劝告性发表宣言或象征放弃。
基金理事许诺老实言而有信、费尽心血的本着良心的地办理和应用基金资产,但不克不及典当基础获益。
基金过来的体现反对票代表其到达的体现。覆盖是有风险的,覆盖者该当心研读本基金的招股阐明书及其最新命运b。
2012年起讨论期 年 1 月 1 从第1天到第12天 31个月 日止。
登记簿类别
§1 要紧暗示和心甘情愿的…………………………………1
要紧暗示………………………………………..1
§2 资产引进………………………………………4
基金基本命运…………………………………….4
基金引起阐明…………………………………….4
基金饲养员、基金托管人……………………………4
书信启示方法…………………………………….5
倚靠相干材料…………………………………….5
§3 次要财务目标、基金业绩及来回分派净总值
次要簿记员创纪录的和财务目标……………………………5
基金业绩净总值…………………………………….6
基金近三年来回分派命运……………………………9
§4 饲养员讨论……………………………………10
基金理事、基金理事…………………………10
基金饲养员触及本基金在年内运作合规性的状况 11
饲养员对讨论期内抵消法的竞争命运的专项阐明…………….12
基金理事对基金覆盖战略和业绩的叙述
理事与宏观经济、市场占有率行情简况及宣称发展方面
饲养员胸怀关系本基金的监察审问任务命运…………….13
饲养员对讨论期内基金估值顺序等事项的阐明…………..14
饲养员对讨论期内基金来回分派命运的阐明…………….15
§5 托管人讨论……………………………………16
讨论期内本基金托管人遵规言而有信命运状况………………16
托管人该当评述基金的事情或任务须知和规则。、净值计算、来回分派阐明16
托管人对财务书信及倚靠心甘情愿的的真相、精确使完满地表达视域16
§6 审计讨论……………………………………..16
办理层对决算表的义务…………………………..16
报户口簿记员师的义务………………………………..16
审计视域……………………………………….17
§7 年度决算表………………………………….17
财务状况表……………………………………..17
来回表……………………………………….. 19
自己的事物者合法权利(钱币利率期货)变化表……………………..20
日志脚注……………………………………….21
§8 覆盖结成讨论………………………………….43
终点站基金资产结成命运…………………………….43
8.2 终点站按宣称类别的市场占有率覆盖结成……………………..44
8.3 按公允有重要性与
8.4 讨论期内市场占有率覆盖结成的象征变化……………………45
终点站按保释金种类类别的保释金覆盖结成………………….47
8.6 按抵消法的VA面积行列前五的保释金覆盖明细
8.7 终点站按公允有重要性占基金资产净值面积上胶料行列的自己的事物资产支撑物纽带覆盖明细48
按公募面积行列前五的权证覆盖明细
覆盖结成讨论脚注………………………………48
§9 基金阄欺骗人书信……………………………..49
终点站基金阄欺骗人户数及欺骗人排列………………49
基金饲养员职员在终点站欺骗基金
§10 开路式基金阄变化……………………………..50
§11 象征事件发展…………………………………..50
1 基金阄欺骗人大会决议……………………………50
1 基金饲养员、基金托管人的特意基金托管机关的象征人事变化.50
触及基金饲养员、基金遗产、基金托管事情的诉讼案件………..51
基金覆盖战略的修改……………………………….51
1 为基金停止审计的簿记员师事务所命运…………………..51
饲养员、对托管人及其高级饲养员员的反省或处分……五
基金租用纽带公司市单元的关系命运…………………51
11.8 倚靠象征事件…………………………………….56
§12 备查提供纸张登记簿类别…………………………………..59
1 备查提供纸张登记簿类别…………………………………….59
1 寄存设置………………………………………..59
1 关系到方法………………………………………..59
§2 资产引进
基金基本命运
基金据以取名 华安增收保释金型纽带覆盖基金
基金约分 华安吹捧进项保释金
基金主行为准则 040012
市行为准则 040012
基金运作模特儿 和约启动
基金和约失效日期 2009年4月13日
基金饲养员 华安基金办理常备的有限公司
基金托管人 柴纳工商堆积常备的常备的有限公司
讨论终点站基金阄全体总计 219,757,份
基金和约原稿截止时间 非周期性
次要的轮廓基金约分 华安吹捧进项保释金A 华安吹捧进项保释金B
次要的轮廓基金市行为准则 040012 040013
讨论终点站次要的轮廓基金总计 95,221,份 124,536,317份
额绝对的
基金引起阐明
在把持风险和遵守资产易变的的必要的下,经过上涨贷款产出
覆盖目的
引起覆盖,收买远程资产感谢。
基础、市集钱币利率调查主因不变的进项资产覆盖
资,在把持风险和遵守资产易变的的必要的下,收买保释金市集
现场调和支出;同时,在迫切的信誉评价和利差剖析的如,
覆盖战略
覆盖于必然的信誉风险、具有较高进项率的信誉类债
券,为了收买超越市集调和水平的支出;同时,该基金还将
起作用的认捐新市场占有率上涨基金资产进项率。
柴纳保释金综合说明者进项率×90% 柴纳保释金甜瓜说明者数进项率
业绩较比参考
×10%
本基金属于具有中、低风险进项特点的基金种类。,它的远程抵消
调和风险和预支进项下面的市场占有率型基金、混合型基金,高于
风险进项特点
钱币市集基金,属于纽带覆盖的中低风险和中低风险
等支出种类。
基金饲养员、基金托管人
突出 基金饲养员 基金托管人
据以取名 华安基金办理常备的有限公司 柴纳工商堆积常备的有限公

姓名 冯颖 赵惠君
书信启示本着良心的人 联系受话器 021-38969999 010-66105799
信箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户上菜用具受话器 4008850099 95588
描写 021-68863414 010-66105798
上海世纪小道 号上海国 北京市西城区复兴门内达
报户口地址
31 32 55
黄黄金激励二期 层、 层 街 号
上海世纪小道 号上海国 北京市西城区复兴门内达
任务地址
31 32 55
黄黄金激励二期 层、 层 街 号
邮递区号 200120 100140
法定代理人 李勍 姜建清
书信启示方法
基金选择的书信启示报纸据以取名 柴纳纽带报、上海纽带报、纽带时报
年度公报干饲养员的互联网网络地址
8 31
上海世纪小道 号上海国黄黄金激励二期 、
基金年度公报编制地
32级
倚靠相干材料
突出 据以取名 任务地址
普华永道经过簿记员师事务自己的事物限公司 上海市湖滨路202号普华永道激励11号
簿记员师事务所
公司 楼
上海世纪小道 上海国金激励二期
报户口登记簿机构 华安基金办理常备的有限公司
31 32
期 、 层
§3 次要财务目标、基金业绩及来回分派净总值
次要簿记员创纪录的和财务目标
单位:人民币元
2012 年 2011 年 2010 年
3. 学时创纪录的和
目标 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收
保释金 A 保释金 B 保释金 A 保释金 B 保释金 A 保释金 B
比较期赚得支出 7,475,60 6,081,882 -2,971,561.67 -4,327,711.00 54,252,179.34 25,305,330
比较期来回 10,576,485.08 9,109,367.68 -7,476,409.77 -5,246,164.93 36,608,152.94 17,123,470
额外的调和基金阄
0.0767 0.0740 -0.0264 -0.0279 00 0.0598
比较期来回
比较期额外的调和净值
3% 6% -2.61% -2.79% 5.72% 5.72%
来回率
比较期基金阄净值
-5% -2.65% 5.84% 5.46%
曲线上升斜率
2012 年根儿 2011 年根儿 2010 年根儿
3. 终点站创纪录的和
目标 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收
保释金 A 保释金 B 保释金 A 保释金 B 保释金 A 保释金 B
终点站可供分派来回 4,994,534 4,468,003 332,908.64 -1,391,638.26 10,855,370.07 3,671,736
终点站可供分派基金
0.0525 0.0359 0.0018 -0.0096 0.0243 0.0169
阄来回
终点站基金资产净值 101,469,797.01 130,612,473.74 188,754,175 143,154,211 457,373,900.80 220,832,746.68
终点站基金阄净值 1.002 0.990 1.024 1.017
2012 年根儿 2011 年根儿 2010 年根儿
.3 累计终点站指
标 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收 华安增收
保释金A 保释金B 保释金A 保释金B 保释金A 保释金B
基金阄累计净值
17.93% 13% 7% 7.91% 17% 10.85%
曲线上升斜率
注:1、基金的业绩目标前妻或前夫费(如:
开路式基金申购满意费、股息再覆盖费、基金替换费等。,数字费后的实践支出水平下面的。
2、比较期赚得支出指基金比较期利钱支出、覆盖进项、倚靠支出(前妻或前夫公允有重要性变化支出)结平,比较期来回为比较期赚得支出做加法比较期公允有重要性变化进项。
3、终点站可供分派来回采取终点站财务状况表中未分派来回与未分派来回中已赚得学派的孰低数(为终点站结平,非比较期)。
基金业绩净总值
3. 基金单位净值曲线上升斜率及其与参考财物益率较比
华安吹捧进项保释金A:
业绩较比
阄净值 业绩较比
阄净值 参考进项
阶段 曲线上升斜率基准准 参考进项 ①-③ ②-④
曲线上升斜率① 比比率基准差
准差分ii。 率③

过来学期 0% 0.14% 7% 0.13% 1.33% 0.01%
过来六岁月 9% 0.13% -0.45% 0.12% 3.64% 0.01%
过来年纪 0.13% 0.13% 6.99% 0.00%
过来三年 11.87% 0.23% -0.88% 0.15% 12.75% 0.08%
因为基金和约
17.93% 0.85% % 17.08% 0.09%
效起到眼前为止
华安吹捧进项保释金B:
业绩较比
阄净值 业绩较比
阄净值 参考进项
阶段 曲线上升斜率基准准 参考进项 ①-③ ②-④
曲线上升斜率① 比比率基准差
准差分ii。 率③

过来学期 4% 0.13% 7% 0.13% 7% 0.00%
过来六岁月 2.94% 0.13% -0.45% 0.12% 9% 0.01%
过来年纪 0.12% 0.13% 6.57% -0.01%
过来三年 10.48% 0.23% -0.88% 0.15% 6% 0.08%
因为基金和约
13% 0.85% % 18% 0.09%
效起到眼前为止
注:基金的业绩参考是:柴纳保释金综合说明者进项率×90% 柴纳保释金甜瓜说明者
数进项率×10%
如基金和约的关系规则,基金是保释金基金,覆盖类别为不变的进项掌握财政工具,包孕海内法定发行、上市库存公司债、掌握财政债、央行票据、交易(公司)债、短期融资券、可替换保释金、可分离保释金、资产支撑物纽带、次级债、保释金回购等。,此外市场占有率和倚靠掌握财政工具等市场占有率引起。基金覆盖结成的面积仅限于:保释金类资产的覆盖面积不下面的基金资产的80%。
内侧的,除库存公司债和央行票据可能性最大的的信誉类不变的进项资产覆盖面积类别不下面的基金资产净值的30%;欺骗现钞或完备在年纪里边的内阁保释金不下面的基金资产净值的5%。本基金也可覆盖于非不变的进项类掌握财政工具,覆盖于市场占有率等合法权利类资产的面积不高于基金资产的20%。
3. 因为基金和约效以后基金阄累计净值曲线上升斜率变化及其与声像同步业绩比
参考进项率变化较比
华安增收保释金型纽带覆盖基金
市场占有率及保释金累计净值曲线上升斜率的历史方面
(2009 年4 月 13 2012年月日 年 12 31个月 日)
华安吹捧进项保释金A
(2009年4月13日至 2012年1231个月日)
华安吹捧进项保释金B
(2009年4月13日至 2012年1231个月日)
3. 因为基金和约效以后基金每年净值曲线上升斜率及其与声像同步业绩较比参考收
效益率较比
华安增收保释金型纽带覆盖基金
年以后净值曲线上升斜率及业绩参考进项率条线图
华安吹捧进项保释金A
注:本和约的无效年按《和约法》计算。,不按完全地生来年换算。
华安吹捧进项保释金B
注:本和约的无效年按《和约法》计算。,不按完全地生来年换算。
基金近三年来回分派命运
1、华安吹捧进项保释金A
归纳单位:人民币元
每10个基金 现钞使格式化发 再覆盖使格式化 年度来回分派 备
年度
市场占有率红利 放绝对的 放绝对的 全体总计 注
2012 年 0 1,380,400.22 629,164 2,009,567.66 –
2011 年 – – – – –
2010 年 0.800 32,362,885 9,545,215.44 41,908,102.69 –
全体总计 –
0.960 33,743,287 10,174,382.88 43,917,670.35
2、华安吹捧进项保释金B
归纳单位:人民币元
每10个基金 现钞使格式化发 再覆盖使格式化 年度来回分派 备
年度
市场占有率红利 放绝对的 惩罚绝对的 全体总计 注
2012 年 0 1,010,717.58 827,669.07 1,838,386.65 –
2011 年 – – – – –
2010 年 0.800 12,130,710.65 7,742,201.90 19,872,915 –
全体总计 –
0.960 13,141,428.23 8,569,870.97 21,711,290
§4 饲养员讨论
基金理事、基金理事
4. 基金理事及其基金办理经验
华安基金办理常备的有限公司获柴纳证监会审批 约束力的 1998年6 每月到达,是柴纳最早的基金办理公司经过,报户口资本 亿元人民币,总店设在上海陆家嘴掌握财政贸易区。眼前的伙伴是上海惊人的(大批)公司、上海国际信托的常备的有限公司、上海产业覆盖(大批)常备的有限公司、上海锦江国际覆盖办理常备的有限公司、国泰君安。
经过 2012 年 12 31个月 日,公司旗下共办理了华安安信封、华安安顺封2 只封式纽带覆盖基金,华安举行就职典礼结成、华安柴纳A 市场占有率感谢说明者、华安现钞大量的钱币、华安保利配给结成、华安宏利市场占有率、华安中小盘生长市场占有率、华安战略优先权市场占有率、华安鼓励优先股票、华安不乱进项保释金、华安静态机敏混合、华安吹捧进项保释金、华安工商业轮动股、华安上证综指综指 180ETF、华安上证综指综指 180ETF 魁梧的、华安上证综指综指公鸡交易ETF、公鸡ETF 魁梧的、华安晋级题目股、华安可信赖的进项保释金、华安可替换债基金、深圳华安 300 参照(LoF)、华安科学技术电力常备的常备的有限公司、华安终年红邦、华安香港精选、华安大中华晋级常备的、华安标普石油说明者、华安粤粤信短期掌握财政保释金、华安冀新短期融资券、华安两月一次的鑫短期掌握财政保释金、华安7 日新短期保释金、华安虎神300 说明者轮廓、华安反向战略股、华安日新钱币、华安有价证券进项保释金、华安信誉增级保释金等。 34 仅开路式基金。办理资产生水垢走到 亿元人民币。
4. 基金理事(或基金理事群像)及基金理事助理的简介
任本基金的基金理事(助 纽带从
姓名 功能 阐明
理)原稿截止时间 业年龄限制
供职日期 离任日期
国家的经济状况硕士,欺骗基金从
业作为正式任务人员的资格证明书,16年银
行、基金就业经验。曾在
上海堆积资产部务保释金
覆盖、市任务。2004年
本 基 8 月接合点华安基金办理公
金 的 司,曾任不变的进项部保释金
基 金 覆盖理事,2007年5月起
理事、 肩膀华安现钞富利基金的
黄勤 2009-04-13 2012-10-20 11年
固 定 基金理事,2009年4月至
收 益 2012 年 10 月肩膀本基金
部 总